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雷达财经出品 文|丁禹 编|孟帅
开年尚不及一月，证监会便开出了2026年的首张“罚单”。当事东谈主余韩因掌握博士眼镜股票，被处以罚没超10亿元的严厉处罚。
根据证监会表露的《行政处罚决定书》，在长达五年多的时候里，余韩凭借皆集资金上风、执股上风，通过其掌控的67个账户对博士眼镜股票进行流通交易操作，从中洗劫了无数罪犯利益。
在余韩实施掌握行径的这段时候里，博士眼镜的股票价钱从13.72元每股上升至37.81元每股，涨幅高达175.58%。而同期深证成指下落9.36%，偏离184.94个百分点。
最终，证监会照章充公余韩约5.11亿元的行恶所得，并处以等额罚金，总共罚没超10亿元，并对余韩遴荐3年证券阛阓禁入措施。
事实上，一直以来，证监会对行恶扯后腿证券来去递次的行径经久秉执“零容忍”的强硬气派。就在不久前，雪球平台上颇具影响力的大V金永荣，因诈欺本身影响力掌握阛阓，被浙江证监局总共罚没约8325万元。
张开剩余86%跟着信息期间的蕃昌发展，在大数据、东谈主工智能等先进技艺的协助下，不异前述这么的行恶行径有望得到更为全面、严格且高效的监控，从而进一步净化阛阓环境，保险精深投资者的正当权利。
行恶所得超5亿，余韩收10亿“天价罚单”
据证监会近日公布的《行政处罚决定书》，2019年6月25日至2024年8月16日（简称掌握期间），余韩限度使用“陈某某”等67个账户（简称账户组）来去博士眼镜。
掌握期间，余韩通过皆集资金上风、执股上风流通交易，在我方践诺限度的账户之间进行来去等技能掌握博士眼镜，影响股票来去价钱和来去量。
具体而言，在掌握期共1252个来去日里，余韩的账户组在837个来去日参与来去，累计竞价买入约1.11亿股，金额约21.1亿元；累计竞价卖出1.02亿股，金额21.54亿元。
其中，买入成交量占阛阓成交量的比例进步10%的有181个来去日，进步20%的有45个来去日。
账户组期初执有0股，期末执有约871.41万股，日均执有1391.33万股，占流通股的13.64%，1026个来去日执仓占流通股比例进步10%，150个来去日执股占流通股比例进步20%。
掌握期间，余韩的账户组共有212个来去日在我方践诺限度的账户之间来去博士眼镜，成交量占阛阓成交量比例进步10%的有12个来去日，最高达到25.32%。
经测算，通过掌握博士眼镜，余韩累计赢得行恶所得约5.11亿元。
余韩在述说和狡辩观点中建议三个不雅点，恳求照章从轻或消弱处罚。
第一，其不具备掌握阛阓的主不雅专诚，客不雅上也莫得实施掌握阛阓的行径。
第二，践诺限度账户组的数目认定有误，其只践诺限度使用9个账户，且对部分账户的限度时候较短。
第三，其践诺限度账户组的行径，未对博士眼镜股票价钱产生践诺性影响。
证监会依据诸多字据以为，余韩存在掌握博士眼镜股票的主不雅意图；在掌握期间，余韩限度使用67个证券账户；余韩的掌握行径对博士眼镜价量产生显著影响。余韩的行径不适合《行政处罚法》中应当从轻梗概消弱处罚情形。
因此，证监会判定余韩以上述说和狡辩观点弗成建树，不予接纳。
最终，证监会根据当事东谈主行恶行径的事实、性质、情节与社会危害进度,依据《证券法》第一百九十二条的规章,决定充公余韩行恶所得约5.11亿元,并处以等额罚金,罚没总共金额进步10.2亿元。
此外，鉴于余韩掌握证券阛阓的行恶行径情节严重，证监会还对余韩遴荐为期3年的证券阛阓禁入措施，以及为期3年的证券阛阓不容来去措施。
博士眼镜盈利阐述不稳，曾拟与“余韩”等诞生并购基金
雷达财经了解到，余韩掌握的博士眼镜创立于1993年，是国内销售界限起始的连锁眼镜零卖企业之一，专注于眼镜零卖、验光配镜及医疗器械销售业务。
天眼查泄漏，行为国内眼镜零卖行业第一家上市公司，博士眼镜于2017年登陆深交所。摈弃1月26日收盘，公司股价为31.41元/股，总市值71.57亿元。
上市以来，博士眼镜的营收逐年递加，营收界限从2017年的4.71亿元一皆上升至2024年的12.03亿元。
不外，连年来，博士眼镜的盈利阐述并不判辨，其归母净利润在2022年、2024年均曾出现过约2成的同比下滑。2024年，公司全年录得1.04亿元的归母净利润。
昨年前三季度，博士眼镜齐备10.8亿元的营收，同比增长18.05%；录得归母净利润0.88亿元，同比增长5.21%。
雷达财经防卫到，博士眼镜最早曾在2021年8月的公告中说起“余韩”（暂不细目是否为案件本东谈主）。据公告表露的结伴东谈主信息，公告中的余韩居住在杭州市滨江区。
彼时，博士眼镜拟和余韩、山东民控等共同诞坐褥业并购基金，暂命名为安吉博境视光股权投资结伴企业。
公告泄漏，该并购基金界限为约1亿元。其中，博士眼镜为有限结伴东谈主，以自有资金认缴并购基金出资2000万元，占并购基金出资总数的19.998%。
余韩亦为有限结伴东谈主，其出资6000万元现款，认缴比例为59.994%。天眼查泄漏，余韩为该并购基金的最终受益东谈主。
博士眼镜在公告中提到，该并购基金的投资标的主要暖热从事眼镜、视光管事等相关产业链高下贱优质、成长性企业，专注于视光相关的新兴产业，很是是高技术产业标的的投资；投资重心是在视光产业中具有中枢竞争力、具备高成长性或较强增长潜质的优质企业或项目。
天眼查泄漏，该并购基金于2021年11月5日完成工商注册登记。但后续因未完成召募，无法按照预期达成目标，山东民控拟决定阻隔该并购基金并刊出相关公司。
2022年11月，博士眼镜发布公告称，公司近日收到安吉县阛阓监督惩处局出具的《登记见告书》，该并购基金的工商刊来源续已办理结束。
彼时，博士眼镜还强调，摈弃公告表露之日，公司尚未对并购基金践诺出资，本次刊出并购基金事宜不会对公司的财务状态和坐褥诡计行为产生践诺性影响，不存在毁伤公司及全体推进利益的情形。
紧盯行恶非法行径，监管重拳出击
事实上，我国监管机构对行恶扯后腿证券来去递次等行径，向来秉执“零容忍”的坚决气派，余韩也并非是国内首位因此受到惩处的案例。
2007年11月，证监会副主席范福春晓谕，证监会认真建树调查总队。
据悉，调查总队的责任主如果负责内幕来去、阛阓掌握、诞妄述说等紧要案件的探听，负责波及面广、影响范围大的大案要案、明锐类案件的探听。
而调查总队建树后，对外公开查处并通报的首起案件为周建明案。
2008年1月7日，证监会发布《行政处罚见告书》：宁波籍东谈主士周建明在2006年1月至11月期间，诈欺在短时候内平淡讲演和解除讲演技能掌握大同煤业等15只股票价钱，共获取行恶所得176万余元。
最终，证监会认定周建明掌握证券阛阓，充公其全部行恶所得，并处以等额罚金。
据媒体报谈，周建明曾是名噪一时的宁波“涨停敢死队”的干将之一。而宁波“涨停敢死队”的“总舵主”徐翔，则领走了国内掌握证券阛阓的“最贵”罚单。
公开贵寓泄漏，徐翔1977年生于宁波，16岁便初始炒股。靠着1996年中国股市初始实施的10%涨跌停板轨制，徐翔建树了“大名鼎鼎”的“涨停板敢死队”。
徐翔收拢散户的追涨方式，诈欺涨停板轨制掌握股价从而盈利。从3万本金开启股市征途，徐翔的钞票一度暴涨至200亿元。
据逐日经济新闻，2017年1月，徐翔因犯掌握证券阛阓罪，被青岛市中院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金110亿元，充公案件中行恶所得约93.37亿元。
徐翔“垮台”后，中国成本阛阓在2015年股灾之后迎来强监管的涟漪点。
如今，跟着大数据、东谈主工智能等先进技艺的深度融入，国内对质券阛阓的监管正朝着精确监控的标的执续迈进。
值得一提的是，就在前不久的1月19日，雪球大V金永荣因掌握证券阛阓收到无数“罚单”的音问，亦激勉外界粗俗暖热。
浙江证监局判定，因诈欺本身影响力掌握证券阛阓，金永荣被充公行恶所得4162.39万元，并处以等额罚金，总共罚没金额高达8324.77万元。同期，证监会还对金永荣遴荐3年证券阛阓禁入措施。
从周建明到余韩，国内对质券阛阓的监管从未大意，从最早调查总队到如今各类高技术技能，我国的监管正向袒护广、力度大、精确度涵养等性格进化。
清华大学国度金融商榷院院长、金融学讲席涵养田轩以为，在完善轨制层面，有必要络续加强阛阓监管，加强风险衰落，全地方保险投资者正当权利。
证券时报指出，提高成本阛阓监管灵验性是守牢风险底线的紧迫保险。围绕这一诡计，相关部门从涵养监管科技化水平、凸起改换监管样式方法天元证券_股票配资实盘平台_账户操作说明、加强监管协同等方面提高成本阛阓监管协力。
一方面，针对行恶非法行径项目连续翻新的近况，证监会执续加大科技监管，强化大数据、东谈主工智能等技艺技能的应用，涵养萍踪发现的明锐度和精确度，盯紧“要津东谈主”“要津事”，确保监管无死角、无盲区。
另一方面，改换监管样式方法，增强非现场监管和现场查验穿透力，强化准入、日常监管与调查处罚的高效衔尾，增强举座监管着力，对各式行恶非法行径露头就打。此外，还健全行政、刑事、民事全方面立体化追责力度，大幅涵养行恶成本，酿成更强的监约不停力。
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